广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资 基金发起式连合基金（QDII）更新的招募           说明书      基金经管东谈主：广发基金经管有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        期间：二〇二五年一月 【伏击辅导】   本基金于 2024 年 1 月 22 日经中国证监会证监许可2024152 号文注册。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为恒生糟塌指数。   （1）指数样本空间   恒生概述指数成份股   （2）行业要求   被分类为以下恒生行业系统的业务类别：家庭电器、糟塌电子产品、玩物及消闲用品、 居品、纺织品及布料、服装、鞋类、珠宝钟表、其他衣饰配件、栈房及度假村、旅游及不雅光、 餐饮、消闲及娱乐设施、服装零卖商、多元化零卖商、其他零卖商、包装食物、乳成品、非酒 精饮料、乙醇饮料、食物添加剂、禽畜肉类、农产品、超市及便利店、个东谈主看护。   （3）选样方法   市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股。   投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司网站（www.hsi.com.hk/schi）查询 标的指数的最新编制决策及瞩目信息。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系 统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实 施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险,本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要通过投资于方向 ETF（广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）），以细腻追踪标的指数（恒生糟塌指数），具有与标的指数过头所代表的股票阛阓相 似的风险收益特征。此外，本基金投资境外阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的 阛阓波动风险等一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外阛阓的风险。   本基金与方向 ETF 在投资方法、交易方式和事迹弘扬等方面存在着计划和区别。本基金 对方向 ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标的单一且过分集合有可能会给 本基金带来风险，且方向 ETF 濒临的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   本基金为指数型基金，其特定风险包括标的指数酬劳与方向股票阛阓平均酬劳偏离的风 险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集合风险、成份股权重较大的风险、基金投 资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险、追踪过错控制未达约定方向的风险、标的指数变更 的风险、标的指数值估计出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退 市时的顶住风险、指数编制机构住手服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此 之外，本基金还可能濒临投资特定品种（包括繁衍品、钞票支握证券、存托凭证等）的特殊 风险。   本基金在投资香港联合交易所上市的股票时，在法律法则允许的前提下，既可通过及格 境内机构投资者的额度进行投资，也可通过“内地与香港股票阛阓交易互联互通机制”投资 于香港股票阛阓。若本基金选定港股通机制投资于港股，将会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易规则等相反带来的特殊风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股 不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金基金合同告成满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；本基金《基金合同》告成满三年后不绝存续的，连气儿五十个职责日出现基金份额握有东谈主 数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金合同将自动驱逐。   本基金以 1 元出手面值进行召募，在阛阓波动等成分的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   本基金由广发基金经管有限公司孤独经管，未聘用境外投资顾问人。   投资有风险，投资东谈主拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金《招募说明书》                                     《基金合 同》及《基金产品贵府纲领》，全面坚硬本基金产品的风险收益特征，充分计划投资东谈主自身的 风险承受身手，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出孤独决策。 基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资要承担相应风险。   基金的过往事迹并不预示其改日弘扬，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本 基金弘扬的保证。    本次更新的招募说明书主要对审计基金钞票的管帐师事务所等信息进行校阅，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为                           目 录                    第一部分       前言      《广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)招募说明书》                                             （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作经管办法》                            （以下简称“《运作办法》”）、                                          《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息露出经管办法》（以下简称“《信息露出办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金 流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者境外 证券投资经管试行办法》           （以下简称“《试行办法》”）、                         《对于实施券投资经管试行办法>关连问题的申报》                  （以下简称“《申报》”）以及《广发恒生糟塌交易型开 放式指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律包袱。      广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额 的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连端正 享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权力和义务，应瞩目查阅基金合 同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 式连合基金(QDII)招募说明书》过头更新 金提供境外钞票托管服务的境外金融机构。境外托管东谈主由基金托管东谈主选拔、更换和取销 基金合同》及对该基金合同的任何有用校阅和补充 指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)托管公约》及对该托管公约的任何有用校阅和补充 金(QDII)基金产品贵府纲领》过头更新 金(QDII)基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 四次会议修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅 投资基金信息露出经管办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅        《流动性风险经管端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其往往作念出的校阅 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校阅 内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅        《申报》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法>关连问题的申报》及颁布机关对其往往作念出的 校阅 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关连政府部门批准培植并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关连法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月       《业务规则》：指《广发基金经管有限公司通达式基金业务规则》，是圭表基金经管东谈主 所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵照 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 央求将其握有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额诊疗为基金经管东谈主经管的其他基金基金 份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额)超 过上一通达日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款过头他钞票的价值总和 金份额的价值 额净值的过程 类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票 入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 方向 ETF），细腻追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，选定通达式运作方 式的基金，简称连合基金 置算帐，想法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且选定估值本事仍导致公允价值存 在要紧不细则性的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧 不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细则性的钞票 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让 或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 东谈主、基金经管东谈主激动、基金经管东谈主的高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺以发起资金认购金 额不少于一千万元东谈主民币，且认购的基金份额握有期限不少于三年的证券投资基金 有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理经历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等 东谈主员的资金，发起资金的金额不少于一千万元东谈主民币 投资提供证券买卖建议或投资组合经管等服务并取得收入的境外金融机构 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                  第三部分   风险揭示   本基金追踪标的指数为恒生糟塌指数，基金净值会因为境外证券阛阓波动等成分产生波 动。本基金投资中出现的风险分为如下四类：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风险、 利率风险、通货推广风险等；二是通达式基金风险，包括流动性风险、投资经管风险、大额 赎回风险等；三是本基金特殊的风险，包括境外投资风险、指数投资风险、繁衍品投资风险 等；四是其他风险。   一、   阛阓风险   证券阛阓价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于 股票阛阓，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金钞票的保值升值。   二、   通达式基金风险   通达式基金要随时顶住投资者的赎回，可能发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基 金钞票以支付投资者赎回款项的风险。如果基金钞票不行速即转机成现款，或者变现为现款 时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错概述利用备用的流动性风 险经管器具以减少或顶住基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款 项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选定舞动订价等风险。 投资者 应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为方向 ETF 的连合基金，主要投资于方向 ETF（广发恒生糟塌交易型通达式指数 证券投资基金(QDII)），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不铲除在特定阶段、特 定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，本基金可适合投资于标的指数成份股及 备选成份股（含存托凭证）。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   在本基金交易过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位诊疗 的困难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现大都赎回时，基金经管东谈主 不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生脱期办理赎回央求或减慢支付情形时，投资东谈主濒临无法一谈赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险经管器具，对赎回央求等进行适度诊疗，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的援手措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的期间将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情 形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。当基金选定舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本大略分派给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公道对待。   若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，想法在于有用阻隔并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露出基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定钞票 的变现期间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金经管东谈主估计各项投资运作想法和基金事迹想法时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不露出侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金如期发挥中露启航挥期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   此外，由于境外阛阓的交易日、交易期间、结算规则等与国内存在一定的相反，本基金 关连申购、赎回的通达与交易阐发的安排不同于国内一般通达式基金。本基金赎回款项到达 投资者指定账户需要更长的期间。此外，如果本基金增设外币基金份额，对于选定不同币种 申购本基金的投资者，收到赎回款项的期间也可能根据所赎回币种的不同而有所相反。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、经管系统建立欠妥变成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检讨过程 中，由于决策诞妄而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作诞妄等东谈主为 成分而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指公司经管信息系统建立欠妥等成分而可能变成的损失。   通达期内，基金鸿沟将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而束缚变化，如若由于投资东谈主 的连气儿多量赎回而导致基金经管东谈主被迫以低于方向价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   本基金境外投资触及复杂的业务门径及不同确当事方，在各业务门径的操作过程中，可 能因里面控制不到位或者东谈主为成分变成操作诞妄或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为本事系统故障或者差错而影响交易的正常进行以致导致基金份额握有东谈主利益 受到影响。   （1）系统故障风险      当估计机系统、通讯网罗等本事保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常的赎回无法 按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。      （2）东谈主为操作诞妄风险      基金司理或交易员在境外证券投资经管业务过程中由于东谈主为诞妄，变成舛讹指示或舛讹 交易，从而激励操立场险，给投资者带来损失。      本基金法律文献中关连风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券阛阓精深 法则等作念出的概述性相貌，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构 (包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产品风险之间的匹配老师。同期，不同销售机构因其选定的具体评价圭臬和方法的差 异，对归并产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化 及基金施走运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与产品风险之 间的匹配老师，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决 策。      三、   本基金特殊的风险      本基金手脚一只 QDII 基金，主要投资境外证券阛阓，基金投资弘扬因国际政事环境、 宏不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动进程等多样成分的变化而 发生波动，将对本基金钞票产生潜在风险，这种风险主要包括：      （1）境外阛阓风险      阛阓风险是指由于阛阓成分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 阛阓成分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。      由于本基金投资于境外证券阛阓，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 中国香港）特殊的政事成分、法律轨制、经济周期等基本成分的影响，导致本基金的投资绩 效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   （2）引入境外托管东谈主的关连风险   本基金由境外托管东谈主提供境外钞票托管服务，存在因适用法律不同导致基金钞票损失的 风险：由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行为在境外受到限制或合同不行正常实践，从而使得基金钞票濒临损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东谈主，托管钞票中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法 规，归入其算帐财产，由此可能变成基金钞票的损失。   （3）汇率风险   本基金主要通过投资于方向 ETF 或者径直投资于主要以港币计价的金融器具，同期不排 除少量钞票投资于其他国度或地区。港币与东谈主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金资 产价值，从而导致基金钞票濒临潜在汇率风险。   （4）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境番邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内 动乱、政策诊疗、对外政事关系发生危险等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅 政策发生变化等，这些事件以致可能变成阛阓剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投 资收益。   （5）法律和政府管制风险   由于境外的法律法则与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合 同不行正常实践，从而使得基金钞票濒临损失的可能性。   在特定情况下，境番邦度或地区可能解析过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发 展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益变成影响。   （6）管帐核算风险   由于香港过头他国度或地区对上市公司日常筹划行为的管帐处理、财务报暴露出等管帐 核算圭臬的端正存在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   本基金在香港过头他国度或地区阛阓进行投资时，不铲除需按照当地税务法律法则就股 息、利息、成本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该行为可能会使得钞票酬劳 受到一定影响。列国或地区税收法律法则的端正可能变化，或者加以具有回顾力的校阅，所 以可能须向该国或该地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。本 基金在投资境外证券阛阓时会预先了解明晰当地的税务法律法则，同期，在境外托管东谈主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴职责。   （8）证券假贷、正回购／逆回购风险   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）误期，则基金可能濒临到期无法取得证券 假贷收入以致借出证券无法归赵的风险，从而导致基金钞票发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的系数股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   （9）估值风险   根据基金合同约定，对于非上市的境外债券，本基金参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若该报价有失公允，可能对基金钞票带来不利影响。此外，如有充 分原理标明按基金合同约定的估值方法进行估值不行客不雅反馈基金钞票公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值，所变成的过错 不手脚基金钞票估值舛讹处理，但可能对基金净值产生影响。   （10）境外证券投资额度限制引致的风险   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（好意思元额度需折算为东谈主民币）设定基金募 集期内的召募鸿沟上限。基金合同告成后，基金的钞票鸿沟不受上述限制，但基金经管东谈主有 权根据基金的境外证券投资额度控制基金申购鸿沟并暂停基金的申购。   若本基金通过“内地与香港股票阛阓交易互联互通机制”投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会束缚诊疗，这些限制成分的变化可能对本基金干预或退出当地阛阓变成贫寒，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用 结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所握续交易时段，当日额度使 用结束的，当日本基金濒临不行通过港股通进行买入交易的风险。 如果改日港股通关连业 务规则发生变化，以新的业务规则为准。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布期间延长或 是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的鸿沟诊疗带来的风险   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股鸿沟进行了限制，并如期或不如期根据鸿沟 限制规则对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出投资鸿沟的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的鸿沟诊疗，不行实时买入投资标的的风险。   （4）投资港股通标的股票的其他风险   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所端正的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服 务公司认定的交易颠倒情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 一谈港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ②香港阛阓证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的端正，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯独内地与香港两地均为交易日且大略高慢结算安排的交易日才为港股通交易日。   ④内地与香港股票阛阓交易互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的关连端正。   （1）标的指数酬劳与方向股票阛阓平均酬劳偏离的风险   标的指数并不行完全代表系数这个词方向股票阛阓。标的指数成份股的平均酬劳率与系数这个词方向 股票阛阓的平均酬劳率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹划现象、投资者脸色 和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业集合风险   本基金标的指数成份股主要集合于糟塌行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响成分所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险   主要影响成分包括：   ①方向 ETF 对指数的追踪过错：本基金主要通过投资于方向 ETF 结束对事迹比拟基准的 细腻追踪，方向 ETF 对指数的追踪过错会影响本基金对事迹比拟基准的追踪过错；   ②本基金发生申购赎回、经管费和托管费收取等其他导致基金追踪过错的情形。   （6）追踪过错控制未达约定方向的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值控制在 0.35%以内，年化追踪过错控制在 4%以 内，但因标的指数编制规则诊疗或其他成分可能导致追踪过错跳动上述鸿沟，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握 一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   （8）标的指数值估计出错的风险   尽管指数编制机构将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何舛讹对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现舛讹，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）成份股停牌的风险   成份股可能因多样原因临时或永久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时诊疗投 资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大的风险。   （10）指数成份股发生负面事件濒临退市时的顶住风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生显明负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金经管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策圭表后实时对关连成份股进行诊疗。存在因基金经管东谈主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊疗关连成份股或者过早诊疗关连 成份股，进而增大本基金的追踪过错，以致不铲除给基金钞票带来损失的风险。      （11）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍惜，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的经管和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会发挥并建议处分决策，如诊疗运作方式、与其他基金合并、或者驱逐基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、诊疗运作 方式，与其他基金合并、或者驱逐基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策细则并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关连阛阓弘扬有在差 异，影响投资收益。      （1）投资于方向 ETF 的风险      本基金为 ETF 连合基金，投资于方向 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分集合有可能会给本基金带来风险。同期，方向 ETF 濒临的诸如经管风险与操作 风险、方向 ETF 份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险等，可能径直或迤逦成为本基金的风 险。      （2）本基金为方向 ETF 的连合基金，但不行保证本基金的弘扬与方向 ETF 的弘扬完全 一致，产生相反的原因主要包括：1）现款投资比例要求，方向 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将一谈或接近一谈的基金钞票用于追踪标的指数的弘扬；而本基金手脚平时的通达 式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府 债券；2）申购赎回的影响，方向 ETF 选定按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求 进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选定现款方式，不仅大额申 赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为顶住投资者以现款方式申赎而进行的证券 交易需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于方向 ETF 的事迹弘扬。      （3）由方向 ETF 的连合基金变更为径直投资方向 ETF 标的指数成份股的指数基金的 风险。   当方向 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方向 ETF 的连合基金变更 为径直投资方向 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。   繁衍器具是为了有用经管金融风险而联想的器具，其价值是从一些基础钞票价钱、参考 利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现款流相对较少，故繁衍器具有杠杆作用，关联词 杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本极度低，杠杆作用可使繁衍器具成为一种对 冲风险和投契的有用器具；另一方面，由于预先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估 潜在的下落风险。   本基金投资繁衍品的想法是为了投资组合避险或有用经管为方向，而不为获取投契收 益，解析过控制鸿沟、估计风险价值等妙技来有用控制风险。   钞票支握证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于钞票支握 证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权益，因此钞票支握证券投资还濒临基 础钞票特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流预测风险等与基础钞票关连的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关连风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法 律地位、享有权力等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诈欺表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息露出监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风 险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； 险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方误期、业务 规则诊疗、信息本事不行正常运行等风险。   本基金基金合同告成满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；基金合同告成满三年后不绝存续的，连气儿五十个职责日出现基金份额握有东谈主数目起火 按照基金合同的约定圭表进行算帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律法则另 有端正的从其端正。   四、    其它风险   （1）因东谈主为成分而产生的风险，如内幕交易、欺骗行为等产生的风险；   （2）由于基金经管东谈主违背法律法则、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失的 风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开拓、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （6）其他未必导致的风险。   五、    声明   （1）投资东谈主投资于本基金，须自行承担投资风险。   （2）基金经管东谈主与基金销售机构不行保证本基金的收益或本金安全。   （3）恒生糟塌指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的 授权发布及编制。恒生糟塌指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数 有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金经管有限公司可就广发恒生糟塌交易型开 放式指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)（“该产品”）使用及参考该指数。但是，恒 生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过头估计或任何与之关连的数据 的准确性或无缺性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所见谅的数据的适用性或妥贴性；或 (iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所见谅的数据而产生的结果，而向该产品 的任何经纪或该产品握有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或 默示任何保证、声明或担保。   恒生指数有限公司可随时改造或修改估计及编制该指数过头任何关连的公式、成份股份 及系数的过程及基准，而毋庸作出申报。在适用法律允许的鸿沟内，恒生指数有限公司或恒 生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金经管有限公司就该产品使用及/或参考该指数；或 (ii)恒生指数有限公司在估计该指数时的任何失准、遗漏、诞妄或舛讹；或(iii)与估计该 指数关连并由任何其它东谈主士提供的贵府的任何失准、遗漏、诞妄﹑舛讹或不无缺；或(iv)任 何经纪、该产品握有东谈主或任何其它交易该产品的东谈主士，因上述原因而径直或迤逦蒙受的任何 经济或其它损失承担任何包袱或债务，任何经纪、该产品握有东谈主或任何其它交易该产品的东谈主 士不得因该产品，以任何神情向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、 法律行动或法律诉讼。任何经纪、握有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，况且 不行依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产品。为幸免产生疑 问，本免责声明不组成任何经纪、握有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资 讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如 认购或购买该产品权益，该投资者将被视为已承认、流畅并接受此免责声明并受其拘谨，以 及承认、流畅并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情估计的结果。                第四部分   基金的投资  一、    投资方向   本基金通过主要投资于方向 ETF，细腻追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错 最小化。   二、   投资鸿沟   本基金以方向 ETF（广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金（QDII））基金份额、 标的指数（恒生糟塌指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地 结束投资方向，本基金还可投资于境内阛阓和境外阛阓照章刊行的金融器具。   境内阛阓投资器具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可诊疗债券、可交 换债券等）、钞票支握证券、货币阛阓器具（包括债券回购、银行进款、同行存单等）、繁衍 器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   本基金可根据法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   境外阛阓投资器具包括已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区证券 阛阓挂牌交易的平时股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；在投资 香港阛阓时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的端正鸿沟内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可诊疗债券、住房按揭支握证券、钞票支握证券等及 经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、营业单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具（此场所称“银行”应当是中 资营业银行在境外培植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品； 远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍 产品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净 值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票 期权过头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实践。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主可依据届时有用的法律法则并在履行适合圭表后，应时合理地诊疗投资鸿沟及投资比例。   三、   投资策略   本基金为 ETF 连合基金，主要通过投资于方向 ETF 结束对标的指数的细腻追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的全都值控制在 0.35%以内， 年化追踪过错控制在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券。为更好地结束投资方向，本基金可少量投资于境表里照章刊行、上 市的其他股票、债券、钞票支握证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍器具、 境酬酢易的追踪归并标的指数的公募基金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。其想法是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据阛阓的施行情况，适合诊疗基金钞票在种种钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）方向 ETF 投资策略   本基金在概述计划合规、风险、成果、成本等成分的基础上，决定选定申赎的方式或证 券交易所场内交易的方式进行方向 ETF 的买卖。本基金还可适度参与方向 ETF 基金份额交 易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当方向 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变 更或诊疗，本基金也将作相应的变更或诊疗。   本基金将根据通达日申购和赎回情况，决定投资方向 ETF 的期间和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购鸿沟及仓位情况，决定股票组合的构建、方向 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回鸿沟及仓位情况，决定方向 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，选定被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪过错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的阛阓成分的限制，基金经管东谈主 不错根据阛阓情况，结合熏陶判断，对股票组合经管进行适合变通和诊疗，以更细腻的追踪 标的指数。   （1）如期诊疗   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进行相应的如期 追踪诊疗。   （2）不如期诊疗   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和诊疗，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵照产品定位，妥贴投资方向、 投资策略、 追踪过错等要求，具有充分的投资依据，并履行基金经管东谈主里面决策圭表。   （四）存托凭证投资策略   为更好地结束投资方向，本基金可投资存托凭证。基金经管东谈主将在概述计划预期收益、 风险、流动性等成分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断细则债券投资组 合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选拔和配置。债券投资的主要 想法是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。   （六）金融繁衍品投资策略   本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融繁衍品，如与标的指数或标的指数成份股 关连的股指期货、期权以过头他繁衍器具。本基金在金融繁衍品的投资中主要遵循有用经管 投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融 繁衍品的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁汰仓位往往诊疗带来的交易成本。   （七）钞票支握证券投资策略   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支握钞票的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响钞票支握证券价值的成分进行分析，并援手数目化订价模子，评估 钞票支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动秉性况等成分的基础上，合理细则出借证券的鸿沟、期限和比例。   改日，跟着阛阓的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资方向的前 提下，遵循法律法则的端正，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、   投资限制   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跳动基 金钞票净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有 的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所 握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差估计）应当妥贴基金合同对于股 票投资比例的关连约定；   在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；在 任何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，统统（轧差估计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%； 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估计； 的 10％； 证券鸿沟的 10％； 过其种种钞票支握证券统统鸿沟的 10％； 产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级发挥发布之日起 3 个 月内赐与一谈卖出； 期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金 不妥贴前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； 股票合并估计； 市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 约支付和收取的权力金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足 额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所规则认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估计。   除第 3）、8）、9）、10）条文定的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金鸿沟 变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金经管东谈主应 当在 10 个交易日内进行诊疗。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资 不妥贴第 3）项端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不驱逐阐发出借 证券。基金握有证券的握有期估计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作想法计 算鸿沟。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地区 阛阓的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 3%； 或《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 临时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；   B、金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵照下列端正： 生品支付的出手用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；      ①系数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；      ②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 驱逐交易；      ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动基金钞票净值的 20%； 头寸及风险分析年度发挥；      C、本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵照下列端正： 机构评级； 一朝借方误期，本基金根据公约和关连法律有权保留和处置担保物以高慢索赔需要； 明；③营业单子；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或系数已借出的证券；      D、基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵照下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据公约和关连法律有权保留或处置卖出收 益以高慢索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据公约和关连法律有权保留或处置已 购入证券以高慢索赔需要； 包袱； 出而未回购证券总市值均不得跳动基金总钞票的 50%；      前项比例限制估计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。      若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个职责日内选定合理的营业措施 减仓，以妥贴投资比例限制要求。      （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；      因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基 金经管东谈主应当 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。      （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同告成之日起出手。   五、    不容行为   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例不 得跳动基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未握有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、附近证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （15）依照法律法则关连端正，由中国证监会端正不容的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行控制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实践。关连交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露出。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行为端正或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行为端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金经管东谈主可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份 额握有东谈主大会审议，法律法则另有端正的从其端正。  六、    事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：恒生糟塌指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+银行活期 进款利率（税后）×5%   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个职责日内向中国证监会发挥并建议处分决策，如诊疗运作方式，与其他基金 合并、或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投 资运作。  七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   此外，本基金投资境外阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等 一般投资风险之外，还濒临汇率风险以及境外阛阓的风险。  八、    方向 ETF 发生关连变更情形时的处理   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的连合基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，法律法则另有端正的从其规 定。相应地，基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东谈主另行公告。   （1）方向 ETF 交易方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以结束；   （2）方向 ETF 驱逐上市；   （3）方向 ETF 基金合同驱逐；   （4）方向 ETF 的基金经管东谈主发生变更。   九、    基金经管东谈主代表基金诈欺激动或债权东谈主权力的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、    基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的关连端正参与融资等关连业务，参与鸿沟和比例、信息披 露、风险控制及估值核算等应妥贴监管机构的关连端正。   十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                       第五部分   基金经管东谈主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界协调客服热线：95105828                激动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融改进投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券 股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际钞票经管有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司职责，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨做事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本事服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 计划磋磨有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤独董事，博士，评释、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，评释，现任浙大城市学院法学院评释，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副评释、 法律系副主任、法学院副院长、法学院评释，宁波大学法学院评释。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，评释，现任辽宁大学新华国际商学院评释，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产品营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司阛阓拓展部、金融工程部、产品营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票经管有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司职责，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、概述经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司职责，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司职责，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、计划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际钞票经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司职责，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责，历 任广发基金经管有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司职责。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，策略与改进业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金经管有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型通达式指数证券投资基金连合基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任 职)、广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任 职)、广发中证香港改进药交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金（QDII）基金司理(自 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型通达式指数证券投资基金连合基金基金 司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型通达式指数证券投资 基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金经管有限公司信息本事部系统开 发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化恰当夹杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型通达式 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易 型通达式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理 (自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区改进 100 交易型通达式指数证 券投资基金连合基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发谈琼斯好意思 国石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 (自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企改进驱动交易型通达式指数证券 投资基金连合基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广 发沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金连合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生概述中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金经管东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。    三、    基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金经管东谈主承诺   （1）严格遵照《基金法》过头他关连法律法则的端正，并建立健全里面控制轨制，选定有 效措施，退缩违背《基金法》过头他法律法则行为的发生；   （2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资方向、策略及限制进行基金钞票的 投资。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则关连端正，由国务院证券监督经管机构端正不容的其他行为。   （1）依照关连法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何神情为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、   基金经管东谈主的里面控制轨制   基金经管东谈主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统治和率领。里面 控制大纲明确了里面控制方向和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、里面控制环境、 里面控制措施等。基本经管轨制包括风险控制轨制、基金投资经管轨制、基金绩效评估侦查制 度、集合交易轨制、基金管帐轨制、信息露出轨制、信息系统经管轨制、职工守密轨制、危险 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建立、职责要求、业务经过等的具体说明。   根据基金经管业务的特色，公司培植规律递进、权责协调、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定瞩想法操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵照，在授权鸿沟内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的包袱。 监控防地。合规风控部门属于内核部门,孤独于其他部门和业务行为，对里面控制轨制的实践情 况实行严格的检讨和监督。 四谈监控防地。                    第六部分    基金的召募    基金经管东谈主按照《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、基金合同过头他关连端正召募本基 金，并于 2024 年 1 月 22 日经中国证监会证监许可2024152 号文准予召募注册。    本基金为契约型通达式，基金存续期为不如期。    本基金自 2024 年 3 月 25 日至 2024 年 3 月 29 日进行发售。本基金召募对象为妥贴法律法 规端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。    本基金的方向 ETF 是广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金(QDII)（简称广发恒生 糟塌 ETF）。    本基金为广发恒生糟塌 ETF 的连合基金，二者既有计划也有区别：    （1）在投资方法方面，方向 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金则 选定迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方向 ETF，结束对事迹比拟基准的细腻追踪。    （2）在交易方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所阛阓买卖方向 ETF，也不错 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方向 ETF；而本基金则像平时的通达 式基金一样，通过基金经管东谈主过头他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与方向 ETF 事迹弘扬可能出现相反。可能激励相反的成分主要包括：    （1）法律法则对投资比例的要求。方向 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一谈或接近全 部的基金钞票投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金手脚平时的通达式基金，每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。    （2）申购赎回的影响。方向 ETF 选定按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选定按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                     第七部分   基金合同的告成      一、   基金合同告成      本基金基金合同已于 2024 年 4 月 2 日告成，自该日起，本基金经管东谈主肃肃出手经管本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额      《基金合同》告成满三年后不绝存续的，连气儿 20 个职责日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期发挥中赐与披 露；连气儿 50 个职责日出现上述情形的，基金经管东谈主应当驱逐基金合同，并按照基金合同的 约定圭表进行算帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律法则或中国证监会另有 端正时，从其端正。      三、   基金的自动驱逐      本基金基金合同告成满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额握有东谈主大会审议决定。      若届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述驱逐端正被取消、改造或补充时， 则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会端正实践。             第八部分   基金份额的申购、赎回与诊疗   本基金以东谈主民币计价并进行申购、赎回。在改日条件熟习时，本基金可增设外币份额， 外币份额以相应币种计价并进行申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、费 用等届时由基金经管东谈主细则并提前公告。   一、   申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的境外主要阛阓（香港联合交易所）同期通达交易的职责日（若该 职责日为非港股通交易日，则本基金不错不通达申购和赎回），但基金经管东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易期间。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易期间变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息露出办法》的关连端正在端正媒介上公告。   基金经管东谈主可根据施行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月出手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回出手公告中端正。   在细则申购出手与赎回出手期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关连端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手期间。基金经管东谈主不得在基金合同 约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之 外的日历和期间建议申购、赎回或诊疗央求且登记机构阐发接收的，其基金份额申购、赎回、 诊疗价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息露出办法》的关连端正在端正媒介上公告。   四、   申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据基金销售机构端正的圭表，在通达日的具体业务办理期间内建议申购或 赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构阐发基金份额时，申购告成。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资者赎回央求告成后，基金经管东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇方向 ETF 的投资阛阓休市或暂停交易、方向 ETF 暂停交易或赎回、方向 ETF 延长支付赎回对价或延长 交收、国度外管局关连端正有变更或本基金投资的境外主要阛阓的交易算帐规则有变更、交 易所或登记机构的交易结算规则发生较大变化、本基金交易所或交易阛阓数据传输延长、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非 基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响了业务经过，则赎回款项的支付期间可相应顺 延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同关连条目处理。      基金经管东谈主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理期间进行诊疗， 基金经管东谈主应在诊疗前依照《信息露出办法》的关连端正在端正媒介上公告。      基金经管东谈主应以交易期间结果前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日提交 的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询央求的阐发情况。      销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构如实接收 到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金经管东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不告成，则申购款项退 还给投资东谈主。      在法律法则允许的鸿沟内，基金经管东谈主或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理的 期间和圭表进行诊疗，基金经管东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息露出办法》的关连规 定在端正媒介上公告。      五、   申购与赎回的数额限制 资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 关连公告。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，具体端正届时请参见招募说明书或关连公告。基金经管东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选定上述措施对基金鸿沟赐与控制，具体端正届时请参见关连公告。 具体端正请参见关连公告。 例限制。基金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息露出办法》的关连端正在端正媒介上公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购建立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别估计。      具体费率如下：            申购金额（M，含申购费）                   申购费率                M＜100 万元                    1.2%                M≥500 万元                 每笔 1,000 元      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他平时投 资者实施辞别的申购费率，特定投资者鸿沟以及具体费率优惠详见基金经管东谈主发布的关连公 告。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担，不列入基金财产，  主要用于本基金 A 类基金份额的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额握有期间的增多而递减，收取的赎回费全额计入基金财 产。具体如下：      A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费如下：                 握有期限（N）           赎回费率                  N＜7 天            1.50%                  N≥7 天              0 诊疗收费方式，基金经管东谈主依照关连端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办 法》关连端正在端正媒介上公告。 的公道性，具体处理原则与操作圭表遵循关连法律法则以及监管部门、自律规则的端正。 定基金促销计划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按关连监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、基金赎回费率、 诊疗费率和销售服务费率。   七、   申购份额与赎回金额的估计方式   本基金选定“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行估计。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，申购份额的估计方法为：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某平时投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份    即平时投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，申购份额的估计方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金选定“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行估计， 估计公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额握有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×1.5%=1,650 元    净赎回金额=110,000.00－1,650=108,350.00 元    即投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额握有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元 东谈主民币。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩估计基金份额净值。 估计公式为：    估计日某类基金份额净值＝估计日该类基金份额的基金钞票净值/估计日该类基金份额 余额总和    本基金种种基金份额净值的估计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后估计，并在 T+1 日 内露出。遇特殊情况，经履行适合圭表，不错适合延长估计或露出。   申购的有用份额为净申购金额除以当日对应的基金份额净值，有用份额单元为份，上述 估计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日对应的基金份额净值并扣除相应的用度。 上述估计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 理东谈主无法估计当日基金钞票净值。 正常估值时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 暂停本基金申购的情形。 局的审批及阛阓情况进行诊疗）。   发生上述除第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或暂停接受投资者的 申购央求时，基金经管东谈主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金经管 东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 央求或减慢支付赎回款项。 日，可能影响本基金投资，或导致基金经管东谈主无法估计当日基金钞票净值。 接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 本事仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 的情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项时， 基金经管东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。在暂停 赎回的情况放置时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金诊疗中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额）跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有身手支付投资东谈主的一谈赎回央求时，按正常赎回程 序实践。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的一谈赎回央求有困难或合计因支付 投资东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求跳动上一通达日基金总份额 20% 的，基金经管东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主跳动该比例以上的赎回央求实施脱期办理（基 金份额握有东谈主可在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分赐与取销）。对该单个基金份额握 有东谈主未跳动上一通达日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其央求赎 回份额占当日央求赎回总份额的比例，细则该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分赐与取销外，延长至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述端正转入下一个通达日的赎回不享有 赎回优先权，并依此类推，直到一谈赎回为止。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内申报基金份额握有东谈主，说明关连处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 迟于重新通达日在端正媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停 公告中明确重新通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新通达的公告。   十三、 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选定舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表遵循关连法律法则以及监管部门、自律规 则的端正。   十四、 基金诊疗   基金经管东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东谈主管 理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，关连规则由基金经管东谈主届 时根据关连法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关连机构。   十五、   基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生 的非交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据告成司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于妥贴条件 的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十七、 基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   十八、 如期定额投资计划   基金经管东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资计划，具体规则由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计划最低申购金额。   十九、 基金的冻结、解冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如关连法律法则允许基金经管东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务规则。   二十、 当本事条件熟习，本基金经管东谈主在不违背法律法则且对基金份额握有东谈主利益无 本色不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额握有东谈主大会审 议，法律法则另有端正的从其端正，但应根据关连法则端正进行信息露出。   二十一、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或关连公告。                    第九部分   基金用度与税收    一、    基金用度的种类 费和仲裁费； pocket fees）； 印花税及预扣提税（以及与前述各项关连的任何利息及用度）（简称“税收”）； 东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主转机至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资 产转机所引起的用度；    本基金驱逐算帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。    二、    基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取经管费。本基金经管费按前一日基金资 产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所握有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所握有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.30%年费率计提。估计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关连合同端正支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金经管东谈主的基金行销告骤然、促销行为费、 基金份额握有东谈主服务费等。      销售服务费使用鸿沟不包括基金召募期间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据关连法则及相应公约端正，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的相貌      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制期间，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但基金经管东谈主不得就侧袋账户钞票 收取经管费。      五、   基金税收      本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的端正代扣代缴。      对于本基金境外投资触及的税收事宜，应按投资所在国度或地区适用税收法律法则和/或 根据中国与该国度或地区签署的关连税收协定履行。               第十部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   本基金基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、圭表性文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。基金托管东谈主可托付境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、 证券交易所规则、阛阓常规以过头与基金托管东谈主坚硬的主次托管公约为本基金在境外开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的支握和责罚   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其托付的境外托管东谈主支握。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、 扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产，但上述钞票不包括：（1）由基 金托管东谈主在算帐机构或其他证券集合处理系统中握有的证券；（2）在过户代理东谈主处保存的集 合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金经管东谈主、基金托管东谈主分歧证券托管机构负责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。境外托管东谈主在因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告清 盘或歇业等原因进行驱逐算帐时，除非在关连法律法则强制要求下，不得将托管钞票项下的 证券、非现款钞票过头收益归入其算帐钞票。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。基金份 额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主流畅，现款于存入托管账户时即组成基金托管东谈主、境外 托管东谈主的等额无担保债务，该等现款归入其算帐财产并不视为基金托管东谈主违背基金合同的规 定，除非法律法则及取销或清盘圭表明文端正该等现款不得归于其算帐财产。   在严慎挑选境外托管东谈主的情况下，对境外托管东谈主的歇业而产生的损失，基金托管东谈主不承 担抵偿包袱但应选定合理措施进行追偿，基金经管东谈主有义务配合基金托管东谈主进行追偿。境外 托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所规则、阛阓常规过头与基金托管东谈主坚硬的 次托管公约握有并支握基金财产。除非基金经管东谈主、基金托管东谈主过头境外托管东谈主存在时弊、 浮滑、欺骗或有益欠妥行为，基金经管东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所 接收基金财产中的证券的系数权、正当性或确切性（包括是否以细密神情转让）过头他遵循 污点。基金经管东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法则、证券、期货交易所规则、 阛阓常规的手脚或不手脚承担包袱。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金经管东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等关连贵府，并按端正的期限支握，但境外托管东谈主握有的与 境外托管东谈主账户关连贵府的支握应按照境外托管东谈主的业务常规支握。               第十一部分 基金钞票的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法则端正需要对外露出基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、基金、债券、繁衍器具和银行进款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、 估值原则   基金经管东谈主在细则关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、监 管部门关连端正。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选定最近交易日的 报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行确切反馈公允价值的， 顶住报价进行诊疗，细则公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中计划不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征计划。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量握有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选定在当前情况下适用况且有弥漫可利用数据 和其他信息支握的估值本事细则公允价值。选定估值本事细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值进行诊疗并细则公允 价值。   四、 估值方法   本基金投资的方向 ETF 基金份额以方向 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，细则公允价钱；   （2）境内交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；境内交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收 益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价；   （3）境内交易所上市交易的公开拓行的可诊疗债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实 行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值本事细则公允价值；   （5）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，选定估值本事细则公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开拓 行股票时公司激动公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连端正细则公 允价值；   （4）境内交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应选定在当前 情况下适用况且有弥漫可利用数据和其他信息支握的估值本事细则其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对世界银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应选定在当 前情况下适用况且有弥漫可利用数据和其他信息支握的估值本事细则其公允价值。 日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售 登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的境内债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选 价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考鸿沟以及公允价值存在要紧不细则性的关连提 示。基金经管东谈主在与托管东谈主协商一致后，可选定价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公 允价值。   （1）上市流通繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的市价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的市价估值；   （2）未上市繁衍器具选定估值本事细则公允价值，如果估值本事难以可靠计量公允价值， 则选定成本估值；若繁衍器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，细则公允价钱； 值估值，估值日前一职责日通达式基金单元净值未公布的，以此前最近一个职责日基金净值 估计。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   （1）估值估计中触及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率 为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银 行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币选定好意思元手脚中间货币进行换算，选定指定数据服务商提供的估值日多样 货币对好意思元折算率并选定套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关连税金诊疗日或施行支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收,基金经管东谈主可聘用税收顾问人对关连投资阛阓的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金经管东谈主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索求 税收返还等关连职责。基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则端正，履行征税 义务。基金经管东谈主对最终税务的处理的确切准确负责。   除因基金经管东谈主或基金托管东谈主浮滑、有益行为导致的基金在税收方面变成的损失外，基 金经管东谈主和基金托管东谈主不承担包袱。 定进行估值。 值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关连法 律法则的端正或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关连法律法则，基金钞票净值估计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东谈主对基金净值的估计结果 对外赐与公布。   五、 估值圭表 值除以当日该类基金份额的余额数目估计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基 金经管东谈主不错培植大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日估计基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正公告。 端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主根据关连法律法则及基金合同的约定 对外公布。   六、 暂停估值的情形 金经管东谈主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的阐发   用于基金信息露出的基金净值信息由基金经管东谈主负责估计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个通达日将估计的对应的估值日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估计结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值信息赐与公布。   八、 估值舛讹的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的时弊变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，时弊的包袱东谈主应当对由于 该估值舛讹遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹包袱方承担；由于估值舛讹包袱方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹包袱方对径直损失承担抵偿 包袱；若估值舛讹包袱方还是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值舛讹包袱方顶住更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的包袱方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对估 值舛讹的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍顶住估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果取得不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额 加上还是取得的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值舛讹包袱方。      （4）估值舛讹诊疗选定尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金经管东谈主和本基金托管东谈主协商一 致的期间点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不手脚基金钞票估值舛讹处 理。      估值舛讹被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因细则估 值舛讹的包袱方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的包袱方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛讹的更正向关连当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值估计出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施退缩损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。      九、 实施侧袋机制期间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露出主袋账户 的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。      十、 特殊情形的处理 误处理； 值的应交税金有相反的，关连估值诊疗不手脚基金钞票估值舛讹处理； 其他数据服务机构发送的数据舛讹等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、适 当、合理的措施进行检讨，但是未能发现该舛讹的，由此变成的基金钞票估值舛讹，基金管 理东谈主和基金托管东谈主不错撤职抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施 削弱或放置由此变成的影响。                  第十二部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分派利润      基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的 孰低数。      三、 基金收益分派原则 同》告成起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对握有东谈主利益无本色性不利的影响下，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基 金收益分派原则进行诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会，法律法则另有端正的从其端正。      四、 收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额、分派方式等内容。   五、 收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》 的关连端正在端正媒介公告。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务规 则》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额握有东谈主。                第十三部分 基金的管帐与审计  一、   基金管帐政策 下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关连端正编制基金管帐报表； 阐发。  二、   基金年度审计 事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需按照《信息露出办法》的关连端正在端正媒介上公告。               第十四部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险经管端正》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过头他关连法律法则，本 基金引入侧袋机制手脚流动性风险经管器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和圭表   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥贴《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并露出专项审计成见。   二、   实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细则是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与诊疗”部分的申购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主估计各项投 资运作想法和基金事迹想法时应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选定将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   驱逐侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘用妥贴《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 露出专项审计成见。   五、   侧袋机制的信息露出   在启用侧袋机制、处置特定钞票、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分端正的基金净值信息露出方式和 频率露出主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露出侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期发挥中露启航挥期内特定钞票处置进展 情况，露启航挥期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如 将来法律法则或监管规则修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适合圭表后，在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                  第十五部分 基金的信息露出   一、   本基金的信息露出应妥贴《基金法》《运作办法》《信息露出办法》《流动性风险 经管端正》《基金合同》过头他关连端正。关连法律对信息露出的方式、登载媒介、报备方 式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、   信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息的确切性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予露出的基金信息通过 妥贴中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称端正报刊）及《信息露出办法》端正的互 联网网站（以下简称端正网站）等媒介露出，并保证投资者大略按照基金合同约定的期间和 方式查阅或者复制公开露出的信息贵府。   端正网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息露出服务。   三、   本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开露出的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基金信息露出义 务东谈主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露出的信息选定阿拉伯数字。   五、   公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品贵府纲领 东谈主大会召开的规则及具体圭表，说明基金产品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息露出及基金份额握有东谈主服 务、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的阶梯等内容。《基金合同》告成 后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招 募说明书，并登载在端正网站上；发生其他变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次基金招募 说明书。基金驱逐运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个职责日内，更新基金产品贵府纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产品贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金产品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在端正网站上露出一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过端正网站、基金销售机构的网站或营业网点，露出通达日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的估计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期发挥，包括基金年度发挥、基金中期发挥和基金季度发挥   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度发挥，将年度发挥登载 在端正网站上，将年度发挥辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度发挥中的财务管帐发挥 应当经过妥贴《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期发挥，将中期发挥登 载在端正网站上，并将中期发挥辅导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度发挥，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度发挥辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者 年度发挥。   如发挥期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期发挥“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 露出该投资者的类别、发挥期末握有份额及占比、发挥期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东谈主应当在基金年度发挥和中期发挥中露出基金组结伙产情况过头流动性风险分 析等。      基金经管东谈主应在年度发挥、中期发挥、季度发挥均分辩露出基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金司理等投资经管东谈主员以及基金经管东谈主激动握有基金的份额、期限及期间的 变动情况。      （七）临时发挥      本基金发生要紧事件，关连信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时发挥书，并登载在规 定报刊和端正网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 动； 跳动百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行为受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 十五个职责日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币 的情形； 要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）领会公告      在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关连 信息露出义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开领会，并将关连情况立即发挥中国证监 会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐发挥   基金合同驱逐的，基金经管东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。算帐发挥应当经过妥贴《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 成见书。算帐组应当将算帐发挥登载在端正网站上，并将算帐发挥辅导性公告登载在端正报 刊上。   （十一）侧袋机制关连的公告   本基金实施侧袋机制的，关连信息露出义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、钞票支握证券、参与境内融资及转融通 证券出借业务，基金经管东谈主将按关连法律法则要求进行露出。   六、   信息露出事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息露出内容与 款式准则等法律法则端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期发挥、更新 的招募说明书、基金产品贵府纲领、基金算帐发挥等公开露出的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊露出本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证关连报 送信息的确切、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息露出服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律规则的关连端正。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列 支。基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露出信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介露出信息，但是其别大家媒介不得早于端正媒介露出信息，况且在不同媒介上露出归并 信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计发挥、法律成见书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》驱逐 10 年。   七、   信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。         第十六部分 基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议告成后两日内在端正媒介公告。   二、   《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，基金合同应当驱逐： 接的； 二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的算帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职责主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同驱逐情形出面前，由基金财产算帐小组协调接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐发挥；   （5）聘用管帐师事务所对算帐发挥进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐发挥出具法律 成见书；   （6）将算帐发挥报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐发挥经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐发挥报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐发挥登载在端正网站上，并将算帐发挥辅导性公告登载在端正 报刊上。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法则约定的最 低期限。                      第十七部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露出计划东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部培植于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证 券、基金、相信从业熏陶，且具有国外职责、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以上学 位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管 理计划、相信计划、企业年金、银行搭理产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   罢休 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，阴私了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，高慢了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管鸿沟位居同行前线。   四、托管业务的里面控制轨制      中国银行托管业务部风险经管与控制职责是中国银行全面风险控制职责的组成部分，承袭 中国银行风险控制理念，坚握“圭表运作、恰当筹划”的原则。中国银行托管业务部风险控制 职责连系业务各门径，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制开拓、表里部检讨及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 成见的审阅发挥。2020 年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面 控制审计发挥。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管钞票的安 全。      五、托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的关连 端正，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他关连端正，或者违背 基金合同约定的，应当拒却实践，实时申报基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管机构报 告。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易圭表还是告成的投资指示违背法律、行政法则和其 他关连端正，或者违背基金合同约定的,应当实时申报基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构发挥。                          第十八部分 境外托管东谈主    一、境外托管东谈主基本情况    称号：布朗昆季哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东谈主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织神情：合伙制 （Partnership）    存续期间：握续筹划    成立于 1818 年的布朗昆季哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。BBH 自 首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH 的惠誉永久评级为 A+，短期评级为 F1。    二、全球托管业务及主要东谈主员情况    布朗昆季哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在 全球鸿沟内，该部门由本行合伙东谈主 Seán Páircéir 先生指点。在亚洲，该部门由本行合伙东谈主 Noriyasu Sonobe 先生指点。    手脚一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网罗阴私近一百 个阛阓。罢休 2023 年 12 月 31 日，全球托管钞票鸿沟为 4.7 万亿好意思元，其中跳动 70%是跨境 投资钞票。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲阛阓迄今已逾 30 年，亚 洲区服务的钞票超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部是公司最大的业务部门，领有跳动 4,900 名职工。咱们致力为客户提供稳 定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面处分决策，确切作念到“以客户为中心”。 由于坚握永久提供优质牢固的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉，包括∶   三、境外托管东谈主的职责 以及证券账户；                          第十九部分 关连服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关连事宜的问询、通达式基金的投资磋磨及投诉 等。      基金经管东谈主可根据关连法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关连业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作经过。      二、 注册登记东谈主      称号：广发基金经管有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      计划东谈主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律成见书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 计划东谈主：邓传远 四、 审计基金钞票的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平时合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 实践事务合伙东谈主：邹俊 计划东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵               第二十部分 基金合同的内容摘录  一、 基金合同当事东谈主的权力与义务      （一）基金经管东谈主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关连法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处理；      （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊疗央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权力，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者实施其他法 律行为；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在妥贴关连法律、法则的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、赎回、诊疗 和非交易过户的业务规则；   （17）根据关连端正，选拔、更换或取销境外投资顾问人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行为进行必要的监督；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以忠实信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分辩经管，分辩记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关连端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按关连端正估计并公告基金净值信息，细则种种基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发挥；   （10）编制季度、中期和年度发挥；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连端正，履行信息露出及发挥义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关连端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予守密，不向他东谈主泄露，因向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府，保 存期限不低于法律法则端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正期间发出，况且保证投资者 大略按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时发挥中国证监会并申报基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其他法律行为；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行告成，基金经管东谈主承 担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）基金经管东谈主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得跳动国度外汇经管局批 准的境外证券投资额度；      （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权力与义务      （1）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；   （2）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （3）根据关连阛阓规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金算帐；   （4）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （5）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （6）选拔、更换境外托管东谈主，并与之签署关连公约；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以忠实信用、勤恳尽责的原则安全支握基金财产；   （2）培植专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备弥漫的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分辩建立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关连端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金经管东谈主代表基金坚硬的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》过头他关连端正另有端正外，在基 金信息公开露出前赐与守密，不得向他东谈主泄露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主估计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐发挥、季度、中期和年度发挥出具成见，说明基金经管东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东谈主有未实践《基金合同》 端正的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府，保存期限不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关连端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时发挥中国证监会和银行监管 机构，并申报基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）选拔妥贴《试行办法》第十九条文定的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的托管职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己 时弊、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应包袱；在决定境外托管 东谈主是否存在时弊、浮滑等欠妥行为，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的公约适用法律及 当地的法律法则、证券阛阓常规决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则选拔、委任和 监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法则的要求托管钞票的前提下，对境外托管 东谈主的歇业而产生的损失，托管东谈主不承担包袱；   （23）保护基金份额握有东谈主利益，按照端正对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入作恶、违法，应当实时向中国证监会、外管局发挥；   （24）在法律法则端正时限内，向中国证监会和外管局发挥基金经管东谈主境外投资情况， 并按基金经管东谈主的跨境收付款指示及关连端正进行国际进出申报；   （25）基金托管东谈主应办理基金经管东谈主就经管本基金的关连结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东谈主应保存基金经管东谈主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、托付及成交记录等关连贵府，其保存期限不低于法律法则端正的最低期限；   （27）实时将公司行为信息申报基金经管东谈主；   （28）对基金经管东谈主发送的指示负有神情审查义务。对于妥贴口头一致的指示，基金托 管东谈主实践该等指示所产生的损失，托管东谈主不承担包袱；   （29）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过头他关连端正，基金份额握有东谈主的权力包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）出席或者托付代表出席方向 ETF 份额握有东谈主大会，对方向 ETF 份额握有东谈主大会审议 事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所握有的方向 ETF 份额占本基 金钞票的比例折算；   （7）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （8）监督基金经管东谈主的投资运作；   （9）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过头他关连端正，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息露出，实时诈欺权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》驱逐的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵照基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连交易及业务规则；   （10）向经管东谈主或销售机构提供法律法则端正的信息贵府及身份证明文献，配合经管东谈主 或其销售机构就托付东谈主风险承受身手、反洗钱等事项进行的尽责拜访；   （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东谈主大会不培植日常机构。   鉴于本基金是方向 ETF 的连合基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面 存在一定的计划，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者托付代表出 席方向 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在方向 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有方向 ETF 份额的总和乘以 该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。估计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以方向 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托付以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额握 有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会。本基 金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基 金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等报酬圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、鸿沟或策略（法律法则和中国证监会另有端正的除外），但由 于方向 ETF 基金交易方式变更、驱逐上市或基金合同驱逐而变更基金投资方向、鸿沟或策略 的情况除外；   （9）基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额握有 东谈主大会；   （10）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有 东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》端正的鸿沟内诊疗本基金一谈或者部分份额类别的申购 费率、调低一谈或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则、交易所或登记机构的关连业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；      （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会许可的鸿沟内 诊疗关连认购、申购、赎回、诊疗、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （6）由于方向 ETF 交易方式变更、驱逐上市或基金合同驱逐，而变更本基金投资方向、 鸿沟或策略；      （7）因方向 ETF 变更或诊疗事迹比拟基准，本基金相顶住事迹比拟基准进行变更或调 整；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）诊疗基金份额类别建立；      （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、干 扰。      （三）召开基金份额握有东谈主大会的申报期间、申报内容、申报方式 额握有东谈主大解析知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议神情；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递期间和地点；      （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关过头计划方式和计划东谈主、表决意 见寄交的截止期间和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金经管东谈主到指定地点对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面申报基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计 票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基 金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明妥贴法律法则、                         《基金合同》和会议申报的端正，并 且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个职责日内连气儿公布关连提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方式收取基金份额握有 东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经申报不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表 出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明妥贴法律法则、                              《基金合同》和会议申报 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额握有东谈主不错选定书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细则并在会议申报中列明。 下，授权方式不错选定书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第七条文定圭表细则和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为 有用。      基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交妥贴会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议申报端正的表 决成见视为有用表决，表决成见吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票结 果。      （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）告成与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。      基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果选定通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议。 告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定      侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分辩 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决；关连基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额握有东谈主和侧袋账户份额握有东谈主分辩握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例。若 关连基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或 代表的基金份额或表决权妥贴该等比例；若关连基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，法律法则另有端正的从 其端正。   三、   基金合同灭亡和驱逐的事由、圭表以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议告成后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当驱逐： 接的； 二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职责主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产算帐小组协调接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐发挥；   （5）聘用管帐师事务所对算帐发挥进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐发挥出具法律 成见书；   （6）将算帐发挥报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐发挥经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐发挥报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐发挥登载在端正网站上，并将算帐发挥辅导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法则约定的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵照各自的职责，不绝忠实、勤恳、尽责地履行基金 合同端正的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。               第二十一部分 基金托管公约的内容摘录   一、   基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称号：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立期间：2003 年 8 月 5 日   批准培植机关：中国证券监督经管委员会   批准培植文号：证监基金字200391 号   组织神情：有限包袱公司   注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元   筹划鸿沟：钞票经管以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：握续筹划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立期间： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划鸿沟：给与东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、磋磨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续筹划   二、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的端正对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金以方向 ETF（广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金（QDII））基金份额、 标的指数（恒生糟塌指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地 结束投资方向，本基金还可投资于境内阛阓和境外阛阓照章刊行的金融器具。   境内阛阓投资器具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可诊疗债券、可交 换债券等）、钞票支握证券、货币阛阓器具（包括债券回购、银行进款、同行存单等）、繁衍 器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   本基金可根据法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   境外阛阓投资器具包括已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区证券 阛阓挂牌交易的平时股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；在投资 香港阛阓时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的端正鸿沟内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管衔尾谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可诊疗债券、住房按揭支握证券、钞票支握证券等及 经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、营业单子、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具（此场所称“银行”应当是中 资营业银行在境外培植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品； 远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍 产品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期 权过头他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实践。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主可依据届时有用的法律法则并在履行适合圭表后，应时合理地诊疗投资鸿沟及投资比例。      （1）本基金境内投资应遵循以下限制：      在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职 何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跳动基金 钞票净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出 股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 20%；      在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；在职 何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净 值的 30%； 钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与出 借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 券鸿沟的 10％； 产支握证券，不得跳动其种种钞票支握证券统统鸿沟的 10％； 支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级发挥发布之日起 3 个月 内赐与一谈卖出； 货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金不 妥贴前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； 股票合并估计； 市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   除第 3）、8）、9）、10）条文定的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金鸿沟变 动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当 在 10 个交易日内进行诊疗。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资 不妥贴第 3）项端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不驱逐阐发出借证 券。基金握有证券的握有期估计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作想法估计 鸿沟。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制： 受上述限制； 区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地区市 场的证券钞票不得跳动基金钞票净值的 3%； 《基金合同》端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 时借入现款的期限以中国证监会端正的期限为准；   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个职责日内选定合理的营业措施减 仓，以妥贴投资比例限制要求。   （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基 金经管东谈主应当 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   （4）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 关连约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同告成之日起出手。   如果当地法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合圭表后， 则本基金投资不再受关连限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管端正，不需另行召开基 金份额握有东谈主大会，法律法则另有端正的从其端正。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行控制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，遵循握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实践。关连交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露出。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关连 信息露出登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主或其投资顾 问违背上述约定，应实时辅导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到辅导后应实时查对阐发并以书面 神情对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。 基金经管东谈主对基金托管东谈主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证 监会发挥。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法则、托管公约的端正，应当拒 绝实践，实时辅导基金经管东谈主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会发挥。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主依据交易圭表还是告成的指示违背法律法则、托管公约端正的，应当实时提 示基金经管东谈主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会发挥。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正 期间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关连数据贵府和 轨制等。   （六）基金托管东谈主对投资经管东谈主对基金财产的投资运作于估值日结果且关连数据皆备后， 进行交易后的投资监控和发挥。   （七）基金托管东谈主的投资监督发挥的准确性和无缺性受限于基金经管东谈主或其投资顾问人及 其他中介机构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何 担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性和无缺性所引起的损失不负任何包袱。   （八）基金托管东谈主对基金经管东谈主或其投资顾问人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决 定)过头投资酬劳不承担任何包袱。   三、    基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查 律法则过头行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行托管公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金经管东谈主估计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示 办理算帐交收、关连信息露出和监督基金投资运作等行为。 原理未实践或延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、                                      《基金 合同》及托管公约关连端正时，应实时以书面神情申报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到申报后应实时查对并以书面神情对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时 对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主申报的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法则的端正发挥中国证监会。 金经管东谈主核查托管财产的无缺性和确切性，在端正期间内复兴基金经管东谈主并改正。   四、   基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 包括：（1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在算帐机构或其他证券集合处理系统中握有的证券； （2）在过户代理东谈主处保存的采集投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主过头境外 托管东谈主分歧证券托管机构负责。 金合同》及托管公约另有端正，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 财产的无缺与孤独。如果本基金投资的境外阛阓的某些货币同类进款的通行利率为负值，境 外托管东谈主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 三方机构履行。除法律法则另有端正外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款钞票过头收益归入其算帐财产；境外托管东谈主因上述同样原因 进行驱逐算帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款钞票过头收益归入其 算帐财产，但当地的法律、法则和阛阓常规不允许托管证券孤独于算帐财产的情况除外。基 金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主选定营业上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何 部分不会在其进行算帐时，手脚可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管钞票的 任何一部份将被视为托管东谈主的算帐财产时﹐托管东谈主应尽快申报基金经管东谈主。两边流畅在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除非法律法则及取销或清盘 圭表明文端正该等现款不归于算帐财产外。   （二）什物证券支握   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供 支握服务，但需取决于该阛阓上是否有此类服务： 东谈主需要的信息见告基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方输送至基金托管东谈主的途中安 排保障或输送。如基金经管东谈主确需基金托管东谈主安排保障或输送时，两边可另行协商。当基金 托管东谈主被要求托付此类证券时，基金托管东谈主会安排适合的输送。经基金经管东谈主央求，基金托 管东谈主可安排适合保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、输送费过头他合理用度 将由基金经管东谈主支付。 损坏，托管东谈主只对因自身时弊或时弊变成的径直损失负责，但托管东谈主应协助经管东谈主从输送服 务提供商处或保障公司处追回损失。 从精深认同的行业信息开端处取得，托管东谈主不行保证此等信息的无缺性和准确性，与此证券 关连的支付可能会被延长。相应地，托管东谈主将与受限什物证券关连的、实时间进出付款并将 无缺准确的公司行动信息转达给经管东谈主的身手是受到与此类证券关连的行业和阛阓常规制约 的。托管东谈主仅在施行收到关连此类公司行动信息，且莫得因刊行方过头顾问人或其他关连各方 所设的适度条件而被败坏参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背此 款端正的前提下，托管东谈主仍应尽合理致力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 基金份额握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关连端正的，由基金经管东谈主在法如期限 内聘用妥贴《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资发挥，验资发挥需 对发起资金的握有东谈主过头握有份额进行专门说明，出具的验资发挥应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金 额相一致。 按端正办理退款等事宜。   （四）基金的银行账户的开设和经管 括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。 端正。   （五）基金进行如期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支握和使用。在上述账户开立和账户关连信息变更过程 中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连贵府。   （六）基金证券账户的开设和经管 托管东谈主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和 证券账户关连证明文献的支握由基金托管东谈主负责，账户钞票的经管和运用由基金经管东谈主负责 经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的端正实践。 户的开设、使用的，若无关连端正，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的端正。 将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或确切性（包括是否 以细密神情转让）。   （七）债券托管专户的开设和经管   基金合同告成后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得干预世界银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；由基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的算帐。   （八）其他账户的开立和经管 金合同的端正，由基金托管东谈主或境外钞票托管东谈主负责开立。新账户按关连规则使用并经管。 从其端正办理。   （九）基金财产投资的关连有价凭证的支握   基金财产投资的有价凭证等的支握按照什物证券关连端正办理。基金托管东谈主对其之外机 构施行有用控制的有价凭证不承担包袱。   （十）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的支握   基金托管东谈主按照法律法则支握由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及有 关凭证。基金经管东谈主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东谈主。除托管公约另有端正外，基金经管东谈主或其托付的第三方机构在代表 基金签署与基金关连的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。要紧合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按端正各自卫 管不少于法律法则端正的最低期限。   五、   基金钞票净值估计和管帐核算   （一）基金财产订价   基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金经管东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着诚意原则，依赖托管公约所 约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在时弊的前提下，基金托管 东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和无缺性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和无缺性所引起的基金经管东谈主或基金财产损失不负任何包袱。   （二）基金钞票净值的估计和复核 作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目估计，精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错培植大额赎回情 形下的净值精度济急诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金经管东谈主与 基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值估计精度并进行相应公告，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。国度另有端正的，从其端正。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》过头他法律法则的端正。用于基金信息露出的基金净值信息由基金经管东谈主负责估计，基 金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日估计得出当日的该基金份额净值，并以两边约定 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主顶住净值估计结果进行复核，并以两边约定的方式将 复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账想法查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 关连法律法则的端正或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金经管东谈主、基金托管东谈主应 当立即赐与纠正，并选定合理的措施退缩损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 值的 0.5%时，基金经管东谈主应当申报基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。 如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下条目进行抵偿：      （1）本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议实践，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      （2）若基金经管东谈主估计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管 东谈主未对估计过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额握 有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对基金份额握有东谈主或基金支付抵偿金，就施行向基金份 额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主和基金托管东谈主分辩承担相应抵偿包袱，其中基 金托管东谈主承担未正确履行复核义务的包袱。      （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的估计结果，诚然屡次重新估计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的估计结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      （4）由于基金经管东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值估计舛讹而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 第三方估值机构、进款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金经管与基金托管东谈主原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、适合、合理的措施进行检讨，但未能发现舛讹 的，由此变成的基金钞票估值舛讹，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿包袱。但基金经管东谈主 和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施削弱或放置由此变成的影响。 成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的估计结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将关连情况报中国证监会备案。 支握鸿沟内。对于不在基金托管东谈主业务系统支握鸿沟内的新投资品种，基金经管东谈主应为基金 托管东谈主预留弥漫的系统准备期间，并在必要时与基金托管东谈主进行系统联合测试。同期基金管 理东谈主需提供该投资品种的管帐核算方法，并与基金托管东谈主协商一致，基金托管东谈主以该管帐核 算方法为依据进行关连业务系统的准备职责。 估值的应交税金有相反的，关连估值诊疗不手脚基金钞票估值舛讹处理。 经管东谈主和基金托管东谈主协商一致的期间点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的影响， 不手脚基金钞票估值舛讹处理。   （三）基金管帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分辩独马上建立、登记和支握基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主 的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务想法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分辩孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成；               《基金合同》告成后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 经管东谈主应当在三个职责日内，更新招募说明书并登载在端正网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金驱逐运作的，基金经管东谈主不再更新招募说明 书。基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度发挥，将年度发挥登载 在端正网站上，并将年度发挥辅导性公告登载在端正报刊上。基金经管东谈主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期发挥，将中期发挥登载在端正网站上，并将中期发挥提 示性公告登载在端正报刊上。基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基 金季度发挥，将季度发挥登载在端正网站上，并将季度发挥辅导性公告登载在端正报刊上。 基金合同告成不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度发挥。   基金产品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金 产品贵府纲领并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品贵府纲领其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金经管东谈主不再更新基金 产品贵府纲领。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核结果书面申报基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将关连发挥提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成 复核，并将复核结果书面申报基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期发挥完成当日，将关连发挥提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度发挥完成当日，将关连发挥提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核结果书面申报基金经管东谈主。基金经管东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的发挥上加盖托管业务 部门公章（其中月报仅加盖业务章）或者出具加盖托管业务部门公章的复核成见书或进行电 子阐发，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就 关连报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   六、   基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支握，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别支握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有端正或有权机 关另有要求的除外。如不行妥善支握，则按关连法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期发挥和年度发挥前，基金经管东谈主应将关连贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。   七、   适用法律与争议处分方式   （一）托管公约适用中华东谈主民共和国法律（为托管公约之想法，不包括香港绝顶行政区、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因托管公约产生的或与托管公约关连的争议可通过 友好协商处分。但若自一方书面建议协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管公约确当事东谈主仍应履行托管公约的其他端正。   八、   基金托管公约的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的驱逐   发生以下情况，托管公约应当驱逐：   （三）基金财产的算帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律法则的端正对本基金的财产进 行算帐。             第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额握有东谈主 的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   一、握有东谈主注册登记服务   基金经管东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额握有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东谈把持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的算帐过户等服务。   二、握有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的系数基金份额握有东谈主的基金投资记录。 基金份额握有东谈主每次交易结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日出手为基金份额握有 东谈主提供该笔交易成交阐发单的查询服务。基金份额握有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金经管东谈主 客户服务中心查询基金交易情况。基金经管东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额握有东谈主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额握有东谈主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神情向通过广发基金直销系统握有本公司基 金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东谈主最近一季度或一年内 系数申购、赎回等交易发生的期间、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额握有东谈主以电子邮件神情发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个职责日内对系数基金份额握有东谈主以电子邮件神情发送。   本基金份额握有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金经管东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额握有东谈主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易阐发及关连基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、交易阐发等。已开立本公司基金账户未预留关连贵府的基金份额握有 东谈主可到销售网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、信息查询   基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金经管东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。   五、投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务计划方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn          第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则端正将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分 其他应露出事项             公告事项                 露出日历 对于广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式 连合基金（QDII）通达日常申购、赎回、诊疗和如期定       2024-04-08           额投资业务的公告 对于广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式 连合基金（QDII）在中国香港证券阛阓 2024 年节沐日暂   2024-04-08         停申购赎回等业务的公告 广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合       基金（QDII）基金合同告成公告 广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合   基金（QDII）基金合同及招募说明书辅导性公告                 第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金 (QDII)注册召募的文献   （二）     《广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)基金合同》   （三）《广发基金经管有限公司通达式基金业务规则》   （四）     《广发恒生糟塌交易型通达式指数证券投资基金发起式连合基金(QDII)托管公约》   （五）法律成见书

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